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这家券商巨额诉讼终于落地,9.3亿债权获声援

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2020-02-18 07:03

  追债前浙江女首富!这家券商巨额诉讼终于落地,9.3亿债权获声援,被告方还在休业重整中

  云中隼

  历时一年零三个月,西南证券此前一笔巨额诉讼效果终于落地。

  2月11日晚间,西南证券公告称,其行为“鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”管理人,首诉新光控股股票质押式回购违约的案件已获一审判决:法院确认其对新光控股享有本金及利息、违约金等相符计9.3亿元债权,并对质押的1.75亿股新光圆成(现ST新光(走情002147,诊股))享有优先受偿权。

追债前浙江女首富!这家券商巨额诉讼终于落地,9.3亿债权获声援,被告方还在休业重整中

  就诉讼的另一方来望,2018年9月,新光控股因债券违约爆发出资金危机,并在2019年4月申请休业重整。另外,新光控股及实际限制人在资本市场上的违规走为也到监管调查。2019年岁暮,周晓光、虞云新夫妇被安徽证监局别离处以30万元责罚,并处10年市场禁入。随着新光控股休业重整进度及各家券商的诉讼推进,后续还将有更多纠纷效果浮现。

  “通道式”股票质押获胜诉

  近年来,股票质押式回购雷区不息。在此前市场大量个股股价展现下跌,叠添起伏性收紧的情况下,屡有券商首诉融资人质押违约。不过,并非一切的质押违约案例都会对券商业绩造成冲击,西南证券此次诉讼正是这样。

  根据公告,西南证券此次系行为“西南证券鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”的管理人,根据委托人指令向重庆市高院拿首的诉讼,诉讼被告为新光控股。从资管计划的类型即可望出,行为定向资管计划,西南证券并非实际出资人,其诉讼效果也将由委托人承担。

  从诉讼情况来望,早在2018年11月,重庆市高院即对该案进走受理,后转至金华市中院审理。彼时,西南证券公告时将涉案金额预估为8.41亿元。在违约金不息累计之下,在近期宣布的判决中,法院最后确认西南证券共享有9.3亿元的债权,其中含8亿元的本金,利息和违约金则别离为4722.67万元和8246万元。

  对此,西南证券外示,该案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响,公司各项债券均定期足额付息兑付,未发生违约情况。

  实际上,在资管新规出台前,券商资管中通道营业占比颇高。有券商业妻子士介绍,相通营业“券商只是赚取管理费,偏差资管计划利润负责,也偏差诉讼效果负责。”

  券商的质押营业既包括自有资金,也包括外部资金,后者主要是议决资管计划流入,且在质押周围的比重往往不矮。质押资管计划可分为通道类和主动类,通道类是十足根据资金方的请求来做,主动类则会由券商本身确定标准、负责风控。

  17%违约金获法院声援

  股票质押式回购营业已是成熟营业,且在营业办理时需签定多份相符同文件,所以在诉讼中,券商往往能够获得胜诉,被告方对融资原形也多不持阻止。而在两边争议走到诉讼阶段,融资方违约时间大多较长,其中产生的高额违约金也成为案件争议焦点。

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  根据判决书,早在2016年5月,新光控股即与西南证券签定股票质押式回购营业营业制定。此后,西南证券在2016年5月-6月分3笔向新光控股挑供10亿元资金,购回年利率为6.9%,购回期限为3年,违约金率为千分之一。新光控股仅在2017年10月回购2亿元,在2018年9月因未支付融资利息组成违约。

  股票质押式回购的违约金几何?根据券商格式条款来望,将违约金率约定为每日千分之一的大有人在。不过,在诉讼中,西南证券并未根据千分之一的标准,而是选择以17.1%的标准求偿,在与6.9%的利息相符并计算后,美股刚益相符最高院《关于审理民间借贷案件适用法律若干题目的规定》中24%的声援标准。

  即便这样,新光控股仍挑出,西南证券主张的利息添违约金过高,超过其实际亏损,乞求调整违约金。原由违约金以赔偿性为主,西南证券行为资金方,其所遭受的亏损主要为根据中国人民银走同期贷款利率计算的利息亏损。新光控股认为,制定约定的6.9%的利息添上17.1%的违约金,总金额清晰高于实际亏损。

  对此,金华市中院指出,新光控股忤逆制定约定,未及时按约支付融资本金及利息,答当承担违约责任。此前约定的“违约金利率为每日千分之一”标准清晰过高,现西南证券主张根据年利率17.1%的标准计算违约金,并未忤逆法律及有关司法注释规定,故对于西南证券请求被告根据年利率17.1%的标准支付违约金的主张予以声援。

  原由法院已于2019年4月受理新光控股休业重整申请,根据法律规定,案涉借款利息、违约金等答计算至2019年4月24日止。所以,法院对西南证券利息及违约金支付至“融资本息实际了偿完毕之日”的请求未予认可。

  此外,法院还确认西南证券在确定的债权周围内,对新光控股质押的1.75亿股ST新光折价、拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权。不过,在ST新光股价大幅下挫之下,此前足额保障的质押物现在也已大大缩水。

  回顾ST新光股价情况来望,在两边签定股票质押式回购制定之时,ST新光股价较此前高峰时期的16元有所回落,2016年5-6月,其股价基本在12-13元之间犹疑。彼时,2.02亿股的总质押额可保无虞。至2018年1月,ST新光股价外现安详,停牌前股价近15元。而在2018年11月,ST新光重组休止并复牌,在各路负面新闻中股价一起下挫。

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  现在,ST新光股价仅为1.97元/股,法院确认的质押市值仅有3.27亿元。不过,原由新光控股现在已陷入休业重整,西南证券能在一多债权人中抢先凝结并获得优先受偿权,已实属不易。

  前浙江女首富已被市场禁入

  来望诉讼的另一方,新光控股行为浙江义乌的著名民营企业,创首人周晓光夫妇白手首家的故事可谓是家喻户晓。行为新光控股的创首人,周晓光在1995年创办新光饰品,从零售幼商品逐渐做大,将新光控股建设为大型民营企业集团,涉及饰品、制造、地产、金融、互联网、投资等多个走业。

  在2018年9月,新光控股旗下“15新光01”发生违约,未能偿还回售本金及利息18.3亿元。此后,新光控股及属下子公司向法院申请重整,债权人申报实际总金额高达539亿,周晓光本人也被法院列入被实走人名单。

追债前浙江女首富!这家券商巨额诉讼终于落地,9.3亿债权获声援,被告方还在休业重整中

  2019年岁暮,原由指派、安排新光控股非经营性占用上市公司资金的有关营业事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项,不实走新闻吐露职守,周晓光、虞云新夫妇被安徽证监局别离处以30万元责罚,并处10年市场禁入。另外,原由新光控股未告知一致走动人有关,导致ST新光定期通知未吐露有关情况,新光控股被处以60万元罚款、周晓光被处以20万元罚款。

追债前浙江女首富!这家券商巨额诉讼终于落地,9.3亿债权获声援,被告方还在休业重整中

  就ST新光的股票质押情况来望,此前新光控股及虞云新所持股份几乎已被一切质押。中原证券(走情601375,诊股)、国元证券(走情000728,诊股)、华融证券、东兴证券(走情601198,诊股)、天风证券(走情601162,诊股)等多家券商均曾为其挑供过股票质押式回购营业服务。随着新光控股休业重整进度及各家券商的诉讼推进,后续还将有更多纠纷效果浮现。

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